附件7：过程清单 序 号 过程 编号 过程 对应条款 名称 入 1、客户订单/合同要求/环保协议 2、产品相关资料/客户图纸或样品或1、经评审的订单/合同(含环保要求) BOM单 2、合同评审表 3、法律法规要求，如认证规定 1 COP01 Q:合同 5.3/6.1/6.2/8.2 评审 3、销售订单/样品订单 4、生产能力，技术和检验能力 4、废弃物分类回收/资源节约利用 5、供方交付能力 5、非预期输出风险：订单不能及时完成，顾客要过程人员 6、原辅料及成品库存 求得不到满足。 7、新产品的打样需求 8、环境运行控制要求 1、样品订单/工艺变更联络书 2、产品的功能和性能要求 4、顾客技术要求 Q:样品 COP02 5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6 制作 1、新产品制作记录/产品生命周期各阶段的环境要求 物料、夹治样品按期完成率≥行控制要求） 6、以前类似产品的信息 7、公司承诺实施的标准和行业规范 3、客户确认资料 4、废弃物分类回收/资源节约利用 5、非预期输出风险：产品要求与顾客预期要求不具、垃圾装生产 90% 置 每月 制程序 样品制作控垃圾装置、办公系统、业务 =100% 合同评审及时率每月 制程序 合同评审控客户资源、出 输 输 过程资源 理部门 目标 频率 文件 过程管 过程 统计 相关 5、产品相关的法律法规要求（含环境运2、工艺变更通知单 2 8、由产品和服务性质所决定的、失效的一致。 潜在后果 1、产品 生产设备、1、销售订单/生产计划表/计划生产明细 2、生产日报表 泄露槽、垃3 Q:产品 2、原辅材料/物料及成品库存状况 3、生产流程表 COP03 5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.5/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3 生产 3、配方单/作业标准书/设备操作说明书 4、成品入库单 4、环境运行控制要求 5、废弃物分类回收/资源节约利用/废气排放达标/施 废水排放达标/噪音排放达标 生产 生产计划达成率≥圾回收装计划 95% 置、消防设每月 管制程序 生产与物料6、消防通道畅通/消防设施完好 7、化学品和油品有防泄漏/防渗漏 7、非预期输出风险：产品不能满足要求 1、准时交付的产品 1、顾客订单要求及相关法律法规要求2、出货放行条/销售出库单 （含环境运行控制要求） 4 Q:产品 COP04 5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.4/8.5.5 交付 3、交付时环境运行控制要求（如：防泄漏、防爆垃圾回收2、销售订单 炸等） 3、交货通知 4、废弃物分类回收/资源节约利用 4、物料及成品的库存状况 5、非预期输出风险：产品不能按期交货 1、客户反馈信息 2. 客户抱怨、投诉信息 Q:客户 5 COP05 满意 5.1.2/5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.2/9.1.3 4、产品销售市场反馈信息 5、客户满意度调查计划 6、环境运行控制要求 4、废弃物分类回收/资源节约利用 垃圾装置、5、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客过程人员 易流失。 1、废弃物转移记录 运行设备、1、组织过程，活动，服务 E:环境2、环境运行控制准则 6 COP07 运行管理过程 4、相关方反馈 5、紧急演练记录和总结报告 施 6、相关方异常反馈结果 E:环境1、组织过程，活动，服务 监视与7 COP08 测量管3、环境法规要求 理过程 5.1.2/6.2.2/7.1.5/10.2 2、环境检测项目 2、外部检测报告 资源 1、环境检查表 监测费用行政部 5.1.2/5.3/7.1.4/7.5.3/8.1 3、环境应急预案 4、年度水电统计 3、MSDS清单 置、消防设2、 潜在火灾意外0 4、 危险废弃物有效处置率=100%/年 2、化学品清单 泄露槽、垃手册/环境圾回收装行政部 1、 噪音达标排放 每年 运行控制关联程序/应急准备和响应控制程序/法律法规每月 控制程序 3、客户退货、索赔信息 1、客户满意度调查表 2、客户满意度调查分析表 3、投诉记录表/客户投诉处理表 客户资源、办公系统、营业 客户产品质量有效每月 投诉≤2次 制程序 顾客满意度≥90每年 分 客户满意管设施 制程序 装置、消防生产 率≥95% 成品批次交付及时每月 序、生产管物料控制程防护设施、生产计划与法律法规控E:环境1、组织过程，活动，服务 8 COP09 法规管理过程 5.3/6.1.3/6.1.4/6.1.4/9.1.4 2、环境变化 2、法律法规及其他要求符合情况评价表 支持 制程序 1、QEMS管理体系范围的描述 2、过程地图/过程流程图/过程关系及相互作用图/1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过过程清单 程工艺所决定的、失效的潜在后果 2、公司的经营范围 3、组织架构图 4、法律法规要求 9 MP01 策划 适用）/9.1.3 内外部环境信息、相关方要求信息、环6、风险识别及措施表 境状况 7、公司的方针、目标和战略。 8、环境因素识别和评价方法 9、重大环境因素一览表 10、公司经营，成本考虑因素 置、消防设环境方案执行率7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能施、人力资=100% 控制 8、环境因素识别评价表 控制程序/ 9、重要环境因素清单 10、环境管理方案推进书 11、环境管理方案检查表 12、环境目标指标统计一览表 1、QEMS管理体系文件及过程清单 2、上次审核不符合项 3、管理体系审核计划 10 QE:内部 MP02 5.3/6.1/6.2/9.2 审核 4、管理体系审核检查表 5、合格内审员名单 1、年度审核计划 2、管理体系审核计划 3、管理体系审核检查表 办公软件、4、纠正与预防措施报告 内部稽核5、管理体系审核报告 人员 6、客户重大退货或体系发生重大变更或6、废弃物分类回收/资源节约利用 发生重大环境/安全事故 7、环境运行控制要求 7、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。 管代 整改率=100% 内审不符合项及时每年 理程序 内部审核管源 识别与评价月 /环境因素每个目标和方案3、生产流程图/职能分配表 手册/组织4、产品生产作业指导书/产品检验指导书/环境操环境分析控作规定 财务资源、体系策划有效性5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/泄露槽、垃=100% QE:体系 4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/8.3(不5、企业人员状况、财务能力、技术能力、目标实现方案 圾回收装管代 程序/方针、 息交流控制每年 制程序/信1、 适用法律法规及其他要求清单 环保法规行政 =100% 办公软件、法律法规适用率每年 规性评价控制程序/合1、以往管理评审所采取措施的情况。 2、与QEMS管理体系相关的内外部因素的变化 3、下列QEMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性： a顾客满意和相关方的反馈 b目标的实现程度 1、管理评审计划 财务资源、c过程绩效、环境绩效以及产品和服务2、管理评审报告/管理评审总结报告 垃圾回收11 QE:管理 MP03 5.3/6.1/6.2/9.3 评审 的符合性 3、纠正与预防措施报告 装置、消防管代 d不合格以及纠正措施。e监视和测量结4、废弃物分类回收/资源节约利用 设施、人力果。 f审核结果和合规性评价结果。 g外部供方的绩效。 4、资源的充分性。 5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。 6、改进的机会。 7、环境运行控制要求 1、目标统计表 QE:纠正3、来料品质异常报告/纠正与预防措施3、质量异常报告 与预防12 MP04 措施管4、审核结果/合规性评价报告 理过程 5、管理评审输出结果 6、环境运行控制要求 1、请购单 Q:设施13 SP01 5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.3/7.1.4 及环境 2、安全库存需求 3、设备年度保养计划 4、基础设施（生产设备/模治具） 6、非预期输出风险：QEMS管理体系得不到持续改进。 1、生产设备总台帐/设备验收报告 2、机器保养记录/设备维修履历表 生产设备、设施及工作泄露槽、垃ME 3、废弃物分类回收/资源节约利用/废气排放达标/圾回收装噪音排放达标 置、消防设率≥90% 序 设备维护计划执行每月 环境管理程施管制程序 5、废弃物分类回收/资源节约利用 置 5.3/6.1/6.2/8.7/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3 报告 4、不合格品处理报告 具、垃圾装品质 完成率=100% 年 正与预防措物料、夹治纠正措施及时有效每半理程序/纠不合格品管1、纠正与预防措施报告 管理手册/5、非预期输出风险：对QEMS持续的适宜性、充分资源 性和有效性不明确。 完成率≥90% 管理评审决议有效每年 制程序 管理评审管2、不合格品处理报告/质量异常报告表 2、来料品质异常报告表 5、设备维修申请单/报废申请单 4、消防通道畅通/消防设施完好 施 6、过程运行环境要求（温湿度控制/噪5、化学品和油品有防泄漏/防渗漏 音等） 7、环境运行控制要求 6、非预期输出风险：生产的产品质量不稳定或不良。 1、计量器具内校报告 1、计量器具登记表 2、计量器具外校报告 2、计量器具定期校验计划记录 Q:测量14 SP02 设备 4、测量仪器 5、非预期输出风险：检测数据不准确，产品质量5、环境运行控制要求 检验结果失效。 1、人事招聘申请表 2、联络单 3、满足产品要求符合性的能力要求、环1、会议记录表/外部信息接收处理单 境运行控制要求 4、顾客要求 15 QE:人力 MP05 5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4 资源 5、岗位说明书 2、面试评估表/入职登记表 人力资源、3、年度培训计划表/培训记录 4、上岗证/特殊岗位一览表 理控制程序特种资质、行政部 培训合格率100% 每月 /人力资源人才开发及培训控制培训 程序 组织知识管5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.5 3、常用仪器校验周期表 4、废弃物分类回收/资源节约利用 资源 3、仪器的标签 外校费用品质 =100% 测量仪器、校验计划完成率每年 设备程序 监视和测量6、内部需要沟通事宜（含质量、环保等5、特种作业人员证件 要求） 6、废弃物分类回收/资源节约利用 7、外部需要沟通事宜（含质量、环保等7、非预期输出风险：人员不能胜任工作。 要求） 8、环境运行控制要求 1、ISO标准要求 2、体系需求/技术资料需求 3、客户需求 16 QE:文件 MP06 5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.5 管理 4、法律法规需求 5、外来文件管理需求 6、统计需求 7、追溯需求 8、文件修订申请表 1、经批准的QEMS文件（含工程技术资料） 2、文件记录保存一览表、文件修改申请表 3、文件发放、回收记录/外来文件一览表 4、知识产权清单 5、“受控”的文件/工程技术资料 6、“作废”的文件/工程技术资料 7、废弃物分类回收/资源节约利用 8、非预期输出风险：QEMS文件没有规定，企业管办公软件、文件管制程打印机、复文件发放及时率体系部 印机、垃圾=100% 回收装置 每季序/记录管度 制程序 9、内外部知识 10、环境运行控制要求 理绩效无据可查。 1、订购单(含环保要求)/合约(含环保要求) 1、新物料开发需求 2、降低成本需求 3、供货商储备需求 Q:采购 17 SP05 管理 5.3/6.1/6.2/7.4/8.4/9.1.3 5、产品技术要求/产品环保要求 6、付款条件 7、采购周期 8、环境运行控制要求 4、供应商的资质资料（如营业执照/组织机构代码系统、垃圾证/税务登记证/物料检测报告/MSDS等） 5、废弃物分类回收/资源节约利用 8、非预期输出风险：采购材料交期及供应商交货产品质量不符合要求。 1、供应商送货单 2、检验记录/领料单 1、物料卡/领料单/退料单/退货单/入库单/出库单/送货单 基础设施、空调设施、温湿度计、回收装置 品质 4、请购单 2、供应商送货单/供应商交付的产品/供应商交货统计表 3、供应商调查表/供应商环境问题调查表/合格供采购费用方名录/供应商考核表 预算、网络采购 采购产品交付及时每月 率≥99.6% 采购与供方来料批次合格率≥每月 95% 控制程序 3、产品标识要求（含产品环保要求） 2、物料标签/合格标签/不合格标签 4、待标识的物料/半成品/成品 Q:仓库 18 SP06 管理 5.3/6.1/6.2/8.5.2/8.5.3/8.5.4 6、库存环境规定规定 7、库存周期的规定 8、最低安全库存量的规定 9、需要管理的物料/半成品/成品 10、环境运行控制要求 5、温湿度管理表 6、废弃物分类回收/资源节约利用 7、化学品和油品有防泄漏/防渗漏 8、消防通道畅通/消防设施完好 9、非预期输出风险：产品质量不良。 5、包装箱图及包装标准 3、物料/成品及相应的帐目/保存期限一览表 4、标识后的物料/半成品/成品 仓库 帐物相符率100% 每月 仓储管理 泄露槽、垃圾回收装置 1、来料检验报告/首件确认单/IPQC巡检报告/制程报告记录表/巡检记录表/成品检验报告/OQC抽1、产品的质量目标要求 检记录(含环保要求) 19 SP07 Q:产品 5.3/6.1/6.2/8.6/9.1.1/9.1.3 检验 2、产品的顾客要求或法律法规要求（含2、产品检测报告/墨水（半成品）检测结果报告单 检验仪器、产品环保要求） 3、不合格品处理报告/质量异常报告表 制程批次合格率≥校验资源、检验程序/3、配方单或技术标准 4、检验后的物料/半成品/成品（合格品或不合格98% 垃圾回收品质 每月 环境监测控4、产品的检验指导书 品） 来料批次合格率≥装置、检验制程序 5、送检的物料/半成品/成品 5、废弃物分类回收/资源节约利用 95% 人员 6、送货单/入库单/出库单 6、化学品和油品有防泄漏/防渗漏 7、环境运行控制要求 7、消防通道畅通/消防设施完好 8、非预期输出风险：可能出现不符合顾客要求的产品和服务。