附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 1、未以正式文件明确建立企业双重预防体查文件： 系建设组织领导机构的，扣2分。 1、企业建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主基本要求（80分） 成立组织 准备 （13分） 要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。 2、企业明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位下发的正式文件、安全生2、企业双重预防体系建设组织领导机构的产责任制度。 组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。 3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设职责的，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位查阅双重预防体系建设实施方案，并对照实际实施情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及履行的主要职责。 人员双重预防体系建设履行的职责，人员未履行双重预防体系建设职责的，每并在安全生产管理制度中增加安委人次扣2分。 会、安全领导小组相关职责。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人1word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。 1、未制定双重预防体系建设实施方案的，查资料： 扣5分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，1、企业制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 制度、方案 2、企业制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排一项不符合扣2分。 1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文 2、未制定风险分级管控制度、作业指导书本。 等体系文件的，扣10分。 2、制度、作业指导书等录。 3、未制定隐患排查治理制度、作业指导书体系文件发放或传达记等体系文件的，扣10分。 查治理制度、作业指导书等体系文准备 （27分） 件。 3、体系文件符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 4、制度、作业指导书等体系文件不符合企现场检查： 业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或5、制度、作业指导书等体系文件未传达到作业指导书等体系文件。 各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。 1、企业建立健全双重预防体系考核责任考核 奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的2word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。 查资料： 1、双重预防体系考核奖 文档从互联网中收集，已重新修正排版，word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 （20分） 标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、未根据双重预防体系考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。 惩制度 2、双重预防体系考核奖惩记录，相关财务文件。 2、落实双重预防体系考核奖惩制度，否决项： 根据双重预防体系考核结果予以奖惩。 未建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。 1、企业未制定双重预防体系建设培训计划查资料： 或计划不具体的，扣5分。 1、企业制定双重预防体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。 全员培训 2、分层次、分阶段组织进行双重预培训内容符合相（20分） 防体系建设的培训，关地方标准要求。 3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果记入培训档案。 抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业双重预防体系建设培训内容，验收评定不予通过。 3word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分 3、未对全员进行双重预防体系建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。 否决项： 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、 准备 文档从互联网中收集，已重新修正排版，word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 方法等。 1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。 1、作业活动清单覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。 风险 分级管控体系建设（550分） 1、企业组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 辨识 辨识 风险点排查、确定（30分） 2、设备设施类清单覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 3、职业病危害风险点覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。 2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。 3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。 查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨查资料、查信息系统： 识、分析的，缺一项扣5分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记 危险源辨识、分析（150分） 2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步4word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 骤进行危险源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨录。 识、分析，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。 询问岗位人员参与危险否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。 源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报告。 询问： 1、风险评价准则符合法律法规及企风险评价 评价 （80分） 业安全生产实际。 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价查资料、查信息系统： 准则的，扣5分。 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。 2、参与评价人员熟知企业评价准则，2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价合理评价，评价级别正确。 3、重大风险的确定依据细则、实施取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。 5word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 指南进行判定。 4按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。 3、为重大风险而未判定为重大风险的，一负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分。 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。 否决项： 判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。 3、作业岗位职业病危害项不符合扣10分。企业主要负责人、部门风险分级报告。 询问： 1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 1、控制措施与实际不符、可操作性较差、查资料、查信息系统： 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、急处置五个方面，针管控 控制措施 对辨识出的危险源，提出风险控制措未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分。 检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评 2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人审确定，控制措施是否全（150分） 施，并经过企业相关程序评审确定，次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位相关面、无疏漏、可操作性强控制措施与实际相符，具有可操作性控制措施的，每人次扣2分。 并有效落实。 并得到有效落实。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确现场检查： 定的，扣1分。 6word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
核查岗位人员是否掌握文档从互联网中收集，已重新修正排版，word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 否决项： 根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。 自身岗位相关控制措施。 1、风险管控层级不符合地方标准要求的，查资料、查信息系统： 扣5分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每1、企业结合机构设置情况，合理确风险分级管控 定各等级风险的管控层级。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗2、根据风险分级管控原则，确定风责任。 否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。 风险分级管控清单1、企业编制风险分级管控清单，清单由企业组织相关部门、岗位人员按7word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
1、未建立作业活动类风险分级管控清单，查资料、查信息系统： 位人员，未掌握相管控风险内容的，每人次扣5分。 项扣2分。 工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。 询问： 企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚管控的风险及相关控制措施。 管控 （90分） 险点、危险源的管控层级，落实管控 文档从互联网中收集，已重新修正排版，word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 （30分） 程序评审，并由企业主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的形式、内容符合相关地方标准要求。 扣5分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。 4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。 1、作业活动类风险分级管控清单。 2、设备设施类风险分级管控清单。 3、职业病危害风险分级管控清单。 1、企业通过有效方式告知企业主要风险相关内容。 风险告知 2、对存在重大风险和重大职业病危管控 害风险的工作场所和岗位，要设置明（20分） 显警示标志。 3、组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 1、未采取有效方式告知风险的，风险告知查文件： 内容不符合要求的，每少一项扣2分。 2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5分。 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查： 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示 8word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 标志、监测或预警设施。 1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。 2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。 3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。 否决项： 查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患排查清单。 2、基础管理类隐患排查清单。 1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 职业病隐患排查清单参照细则及相行业实施指南中附录内容编制。 隐患排查治理体系(270分) 编制隐患排查清单排查 （50） 排查 1、 2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准符合双重预防体系相关地方标准要求。 2、 职业卫生基础管理排查清单包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。 30%及以上的风险分级管控清单中各风险3、排查清单中明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。 点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。 1、未制定隐患排查计划，扣20分。 2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。 查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料 确定排查计划 企业根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范9word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 （20分） 围、组织级别及排查人员等。 1、企业按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。 组织实施（100分） 2、隐患排查类型、周期、实施主体符合通则、细则等地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患记录详实，如条件允许保留影像资料。 1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣查资料、查信息系统： 5分。 1、 隐患通报。 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。 2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。 3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣5分。 查资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录 现场检查： 核查项目与标准、结果与现场的一致性。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整一般事故隐患描述、隐患等级、建议整改措施、2、 隐患整改通知单。 整改 改通知单，发现一项扣5分。 隐患治理治理责任单位和主要责任人、治理期3、隐患排查治理台账。 整改 （50分） 限等内容。并以适当方式向从业人员3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1通报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患治理前当对隐患存在的原因进行分析，制定10word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
分。 4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由 文档从互联网中收集，已重新修正排版，word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 可靠的治理措施和急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 的，缺一项扣5分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣 2分。 否决项： 30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。 1、经判定属于重大事故隐患的，企业当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 2、企业根据评估报告书制定重大事重大事故隐患治理（50分） 故隐患治理方案,治理方案内容符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业组织对治理情况进行复查评估，1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出查资料、查信息系统： 具评估报告书的，发现一项扣5分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。 查看隐患治理情况及治组织复查评估，一项扣5分。 1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。 2、隐患排查治理台账。 现场检查： 并将治理结果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时理效果 4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等保留纸质记注：经核查，企业确实不5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，存在重大隐患的，本项目11word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 录，单独建档管理。 一项扣2分。 否决项： 根据相关标准，发现定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣10分。 按满分50分计。 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目按满分20分计。 评审 企业每年至少对双重预防体系建设（20分） 情况进行一次系统性评审。 持续改进（60分） 更新 (30分) 2、根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实评审 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣10分。 1、企业适时、及时针对工艺、设备、1、未适时、及时对变更过程的风险进行危查资料、查信息系统： 人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。 1、更新后的危险源辨识、风险评价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 12word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 施隐患排查。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 注：企业进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目按满分30分计。 沟通 沟通 (10分) 1、企业建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后及时组织相关人员进行培训。 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关询问： 方的，发现一项扣5分。 各层级之间是否进行了 风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。 1、文件管理中，风险管控和隐患排查治理查资料、查信息系统： 查阅档案资料，登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息 2、重大风险信息更新后未对从业人员进行沟通，各层级及与相关方告知的，发现一项扣5分 信息化管理 （40文件管理 1、企业将风险管控和隐患排查治理归档 、信息系统用 制度、风险点和隐患排查治理台账、制度、风险点和隐患排查治理台账、危险危险源辨识与风险评价表、风险管控源辨识与风险评价表、风险管控清单等、清单等、隐患排查项目清单等进行分隐患排查项目清单、重大风险台账等资料13word格式支持编辑，如有帮助欢迎下载支持。
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考核指标 分） 步骤 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 （40分） 类建档，重大风险、单独建档。 2、企业双重预防体系实现信息化管不完整的，缺一项扣2分。 2、信息系统中，企业基本信息、双重预防情况进行检查。 理，相关信息系统中企业基本信息、体系相关组织机构及人员、设备设施库、双重预防体系相关组织机构及人员、作业活动库、相关管理制度、体系文件等设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 3、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。 4、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。 5、企业用自建信息系统与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。 信息填写不完整的，缺一项扣2分。 3、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。 4、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。 5、企业用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分。 备注：1、本评审标准适用于双重预防体系建设验收，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。 3、高危和规模以上企业得分80分合格。
4、考核记录根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
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