实施“三结合”体系审核探讨增值审核的实现途径

认证认可　实施“三结合”体系审核探讨增值审核的实现途径　２００６年第６期　实施“三结合＂体系审核　探讨增值审核的实现途径　肖会荣　（长江水利委员会长江勘测规划设计研究院，湖北武汉４３００１０）　【摘要】　提出实施“三结合”质量管理体系审核是提高增值审核的有效方法和措施，有利于建立一支高素　质的审核队伍，以顾客满意为主线，通过精细审核给被认证方带来质量管理的改进和提高，实现增　值审核的最终目标。　【关键词】　质量管理体系；三结合；增值审核　【中图分类号】　Ｆ２７３．２　【文献标识码】　ｃ　【文章编号】　１００８—１３０５（２００６）０６—００１５—０３　２０００版ＩＳＯ　９００１标准以过程方法为核心，更　勘测设计生产实际过程相脱离，形成二张皮现象。　加适合于各种类型、不同规模和提供不同产品的企　（３）资源障碍。认证机构需要进一步培养具　业，用于证实组织有能力稳定地提供满足顾客和适　有经验丰富，管理能力、专业能力、审核能力等综　合法律、法规要求的产品，通过质量管理体系的有　合能力强的高素质审核队伍。　效实施，增强顾客的满意。认证机构作为第三方，　以取证为目的，加之认证活动中存在的一些违　扮演了评价企业实施质量管理体系是否有效运行的　规行为和不良现象，损坏了认证行业的形象，更何　重要角色。认证事业的健康发展与认证机构的审核　谈增值审核，由此一些人对认证的作用和效果产生　是否为认证企业带来增值效果密不可分。笔者结合　了怀疑。近几年国家认监委通过整顿认证市场、规　从事水利水电行业质量管理体系审核的经历，提出　范管理和监督处罚，以提高管理为目的而进行贯标　做好“三结合”质量管理体系审核工作，就增值　认证工作已成为企业基本动力。通过增值审核，可　审核的内容、方法及实现途径进行探讨。　进一步在实施质量管理体系认证中转变观念，不以　取证为目的，立志于企业的规范化、科学化管理、　１严格文审制度与提高审核员素质相结合　追求质量卓越。　是增值审核的坚实基础　质量体系文件本身存在问题，对组织没有增值　作用。试想，以取证为目的的质量管理体系文件，　在全国水利行业中，几乎所有的甲级勘测设计　只是作为一种摆设，其符合性和可操作性很差。而　院及部分乙级勘测设计院已通过了ＩＳＯ　９００１标准　实际上质量管理体系文件是企业开展质量活动的法　质量管理体系认证。质量管理体系的认证对大多数　规，规定的质量活动是为了达到产品质量要求，最　认证企业在提高管理水平，提高勘测设计成果质量　终实现顾客满意。质量管理体系文件的符合性、可　方面起到了增值作用。但目前影响质量管理体系认　操作性是实施质量管理体系有效性首要环节。　认证审核不增值，首先表现在质量管理体系文　证审核增值的障碍主要有三个。　（１）目的障碍。个别企业盲目追风或单纯为进入　件不增值。文件写一套，实际做一套，形式主义损　市场竞争增加一份筹码而认证，以取证为目的。　作者简介：肖会荣（１９５６年一），男，汉，湖北天门人，　（２）文件障碍。质量管理体系文件存在缺陷，与　高级工程师。　－１５・　维普资讯 http://www.cqvip.com

认证认可　实施“三结合”体系审核探讨增值审核的实现途径　２００６年第６期　坏了认证的生命力和增值作用。因此，增值审核的　措施之一应从首要环节质量管理体系文件是否符合　要求人手，严格文审制度，把好文件审查关　认证机　构制定文件审查程序，对标准“４．ｔ总要求”进行细　化，以指导文件审查。文件审查制度可分四个层次。　第一层次，对初审文件，从严审查。依被认证　方的申请范围，从认证机构专家委员会中选一名专　家负责文件审查，提出初步文件审查意见后，组织　专家委员会评审，确定最终文件审查意见，对文件　审查意见结论建议分合格、基本合格和不合格三　类，对基本合格和不合格的文件必须经过企业的修　改完善后重新审定，直至文件审查合格才能进入认　证审核程序。　第二层次，对监督审核文件，审核计划中应增　加安排文件审查的时间。由审核组组长综合审核信　息对其文件提出初步审核意见，经审核组讨论确定　最终文件审查意见　第三层次，对复评换证文件，先由审核组组长　按第二层次审查过程完成文件审查意见后，还须提　交认证机构专家委员会审定。　第四层次，对企业自身修改的文件，要求提供　修改前后内容的对照表并说明理由。可指定曾参与　审核该企业的审核组组长对修改的符合性做出判　断，若发现问题提交认证机构专家委员会审定提出　改进意见。　提出文件审查制度的四个层次，从源头上保证　文件的符合性，以提高文件的生命力和执行力，是　增值审核的第一步。那么资源障碍则涉及到认证机　构自身的素质问题，增值审核离不开一支过得硬的　审核队伍。认证机构的审核培训研讨为提高审核员　素质提供了机会和平台。我国认证机构逐步向集约　化、专业化、品牌化方面发展，认证机构还需要大　力培养具有经验丰富，管理能力、专业能力、审核　能力等综合能力强的高素质审核队伍。　首先是树立品牌意识，立足水利行业的质量管　理体系认证，发挥北京中水源禹国环认证中心比较　强的专业优势，了解水利行业认证企业的需求和期　望，为企业提供能改进管理，提高产品质量，增值　增效的服务，用品牌的优势和金牌审核员带动其他　体系认证和产品认证。　二是苦练内功、提高专业能力。专业能力的提　高没有捷径可走，审核员要加强专业知识的学习和　研究，参加必要的专业发展培训，在审核实践中多　注重锻炼，向专业能力强的审核员学习，不断提高　．１６．　专、　水平。过硬的专业水平才能住审核中抓住影响　产品质量的关键问题，正确判断被认证方产品和服　务过程的符合性和稳定性　ｊ是培养审核员的审核能力，包括运用ｆ示，准的　能力。质量管理体系审核通过运用过程方法和管理　的系统方法，使审核与体系的建立过程相统一、与　体系的实际运行相一致，分析和研究体系运行对产　品质量及其实现过程的影响、对管理的影响，充分　应用标准和企业体系文件以及规程规范，发现体系　运行中存在的薄弱环节，有利于持续改进质量管理　体系和提高认证机构的知名度。　没有高素质审核人才保证，体系认证、文件审　查的增值作用会明显降低。为此，建立高水平的审　核队伍，把不断提高审核员素质与严格文审制度相　结合是增值审核的坚实基础。　２　审核“顾客满意”与访问顾客相结合是　增值审核的有力保证　“顾客满意”是质量管理体系实施有效性的落　脚点和归宿。作为质量管理体系业绩的一种测量，　已往审核总承包施工现场和监理现场时，按检查表　列出的对顾客满意的实施方法和要点对顾客进行了　走访，通过获得顾客对被认证方的产品质量和技术　服务质量是否满意的信息，可以判断被认证方质量　管理体系建立、实施、保持和改进带来的增值效　益，这一做法应该给予充分的肯定并加以总结。在　此基础上，对于勘察、设汁等所有覆盖北京中水源　禹国环认证中心认证范围的产品，在审核中都应纳　入访问顾客的内容。　对增值审核而言，访问顾客是非常必要的。首　次会议后，审核被认证方领导层，涉及到近年来有　无顾客投诉等问题发生时，往往被认证方会称赞其　企业的产品质量是如何的过硬，又怎样得到顾客的　赞扬，到目前为止还没有顾客投诉情况的发生　不　可否认实际上大部分企业通过质量管理体系的运行　和改进的结果确实如此，也无可厚非。而如果有的　企业也许顾客对其产品的质量和技术服务质量有重　大投诉也不愿意揭开浓疮，以避免质量管理体系的　运行存在问题，从而影响到审核结论。因而要了解　顾客对产品的质量和技术服务质量是否满意的证　据，审核员应将ＩＳ０９００１标准５．２、７．２．ｔ、　７．２　．３、８．２．１、８．４、８．５条款要求结合在一起，　在相关部门进行审核时能充分获得以下信息。　维普资讯 http://www.cqvip.com

认证认可　实施“三结合”体系审核探讨增值审核的实现途径　２００６年第６期　（１）企业最高管理者是否以增强顾客满意为　目的，确保顾客要求得到确定，并转化为与项目有　关的要求。　（２）企业是否明确与顾客沟通的时机、方式、　职责、渠道及沟通结果的利用等作出有效安排并实　施沟通。　核，精细审核的增值效果是不言而喻的。被认证方　质量管理体系经过初审、监审和复评换证，质量管　理体系文件在不断的补充和完善，对质量控制的方　法、过程越来越到位。认证审核如果年复一年的使　用老套的审核方法，经过审核不能给被认证方带来　增值效应，肯定不会受到欢迎。审核组若对审核方　案精心的策划，注意每一个审核细节，抓住质量管　理体系运行的关键过程，通过精细审核保证审核到　（３）企业获取顾客满意信息的方法是否适宜　和具有可操作性。　（４）企业是否已按规定要求收集到顾客满意　位，在与被认证方交换意见时，审核组的审核综　的信息，包括工程回访、调查问卷、现场服务、工　地简报、顾客抱怨或投诉等。　（５）企业对所获得的顾客满意信息是否进行　了数据分析和利用。　（６）企业是否对分析存在的主要问题采取纠　正或预防措施，实施质量改进，并判断其有效性。　通过完成上述审核获得的信息仅是在被认证方　审核时了解的，更重要的是要通过访问顾客，能在　顾客方得到证实是有效的方法。当然有些顾客在接　受访问时，有的碍于情面，对被认证方存在的问题　进行包容。针对这种情况，审核员在对检查表的内　容策划时要精心准备，增值审核不花一定的功夫是　很难审核到位的。如果被认证方在投标文件和合同　中承诺的是一套，实际中标后做的又是另一套，不　能履行合同的规定和要求，或因地质勘察的深度不　满足规定的要求，致使开挖揭露的地质情况与勘察　基础资料差异很大，引起工程施工中多次方案变　更，或不结合项目的实际进行设计，地方中小型工　程套用大工程、重点工程的设计，或产品的功能性　存在重大缺陷等，当访问顾客时，是能够了解到真　实的意见和有关的质量信息。顾客的意见和信息是　评价被认证方质量管理体系有效运行的重要依据之　一，也是诊断企业质量管理过程控制是否符合要求　的手段之一，有利于正确评价企业的质量管理体系　的有效性和指出企业质量改进的方向，审核“顾　客满意”将在被认证方相关部门审核与访问顾客　获得信息相结合是增值审核的有力保证。　访问顾客获得意见和信息的方式有多种多样，　除现场审核外，还可采用电话、问卷、传真、电子　邮件等方式。　３精细审核与创新相结合是增值审核的重　要途径　质量管理体系认证事业的发展离不开精细审　述、指出质量管理体系有效运行的符合性和存在的　不足、不合格项事实的阐述和审核结论，客观公正　的评价质量管理体系的运行情况被认证方所接受，　解决了被认证方想解决的问题，帮助其实现质量管　理体系对产品质量的保证作用，被认证方深感认证　审核给企业的质量改进提供了机会，当被认证方真　诚表示还是本行业的认证机构了解本企业的情况，　审核对企业的帮助很大，就是对审核增值成果的肯　定。这一事实一方面反映了审核员对某行业的熟悉　使其深入地开展了有效的审核，从获得的企业质量　管理体系的客观证据中做出了正确的评价判断，另　一方面就是精细审核带来的增值效果，对某行业熟　悉为精细审核奠定了坚实的基础。　在某勘测设计院的监督审核中，审核员发现该　院某子公司对外交付的最终成果署名与合同要求和　单位资质不相符合，并依此开出观察项。而该院院　长建议将观察项开成不合格项进行整改，原因是该　院在机构改革中，为避免此类问题的发生，对勘察　设计资质的应用进行了专门的研究并下发文件，而　且在外审前的内部审核未发现问题，因此，该院对　审核组深入细致的审核工作给予了高度评价，防止　了在机构改革过程中因资质的不正确使用而带来的　严重后果，这就是精细审核带来的增值效果。　为了充分阐明精细审核带来的增值作用，试举　“设计和开发控制程序”中一例。　７．３，５节“设计和开发验证”的程序规定：设　计验证应填写“设计成果校审表”。设计人完成的　成果经自检合格后，必须将设计成果和“设计成　果校审表”一并交校核人。校核人的校核意见经　设计人修改后，设计人应主动送校核人进行验证并　签署，之后由设计人将设计成果和“设计成果校　审表”一并交审查人审查。　与校核人的校核意见修改一样，审查人的审查　意见经设计人修改后提交审查人进行验证并签署。　按以上程序规定进行的设计校审是满足标准要求和　・１７・　维普资讯 http://www.cqvip.com

权威信息发布　２００６年度水利行业第二批国家计量认证评审计划　２００６年第６期　２００６年度水利行业第二批国家计量认证评审计划　序号　实验室名称　所在地　评审类型　评审组　ｌ　２　３　４　５　６　７　长江水利委员会长江中游水环境监测中心　长江水利委员会长江三峡水环境监测中心　内蒙占自治区水环境监测中心　广东省水环境监测中心　海市水环境监测中心　西藏自治区水环境监测中心　浙江省水环境监测中心　武汉　宜昌　呼和浩特　广州　海　拉萨　杭州　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　水利评审组　８　９　ｌ０　江苏省水环境监测【｛１心　水利部长江勘测技术研究所实验中心　水利部牧区水利科学研究所实验中心　南京　武汉　呼和浩特　复查评审　复查评审　复查评审　Ｉｌ　ｌ２　ｌ３　１４　ｌ５　ｌ６　水利部节水灌溉设备质量检测中心　水利部水工金属结构质量检验测试中心　长江水利委员会荆江水环境监测中心　长江水利委员会汉江水环境监测中心　黑龙江省水环境监测中心　黄河水利委员会勘测规划设计研究院实验中心　河南新乡　郑州　荆州　湖北｛。堰　哈尔滨　郑州　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　复查评审　ｌ７　ｌ８　ｌ９　上海勘测设计研究院　［程检测中心　中国长江＝：峡丁稗开嚣总公司试验中心　水电站水力设备质量检验测试中心　ｔ：海　宜昌　北京　复查评审　复查评审　监督扩项　２０　西部水文仪器检测中心　鸟鲁木齐　首次评审　｛　∈∈　∈ＥｅＥ｛｛　ｅ＜∈∈　｛∈∈｛＿Ｅ　．＿∈　Ｅ　￡｛＜（　符合规定的。但经过精细审核，会发现其设计验证　过程存在二个主要问题。　（１）提供的校、审图纸一般为ＣＡＤ制成的小样　图，通过保留校、审记录图纸至少是二张（套）。　如果为更高一级（如总体布置图）图纸，需核定和　核准，保留的校审记录图纸达三张（套）和四张　审核的创新之路，注重审核的科学化、规范化，并　持续改进审核技巧，尽量做到每次审核都有新意和　特色，对不同的企业可考虑不同方式和策略，具体　情况具体分析。近期参加的一次复评审核活动，审　核目的和沟通形式的创新将审核的增值作用较好地　（套），校审成本加大，归档保存的记录偏多。　（２）校核、审查人提出校、审意见签名，经　体现出来。审核目的在“评价体系的持续符合性、　有效性，确定是否推荐保持并换发认证证书”的　基础上，增加了“帮助寻找改进机会，指出改进　方向，提供增值审核服务”的内容，这一改变虽　设计人修改后的验证签名、小样图签名以及正式图　纸标题栏的签名，每人至少为这一成果签署４次才　加重了审核的责任，但拉近了审核组与企业之间的　距离。审核组与企业领导层交换意见和召开的末次　能成功。在这个环节中，任何一方外出程序链将暂　时中断，其过程复杂，环节重复，劳动强度大，效　率低下。　针对上述存在的问题，对７．３．５节“设计和开　会议时，审核组长使用多媒体，将审核获取的信息　全部展示出来，被认证方清楚知道审核组提出需进　一步加强和改进的建议，很快就融人交流和互动，　以上是本人在质量管理体系审核工作中的切深　感受，实施“三结合”质量管理体系审核，有利　于建立一支高素质的审核队伍，以顾客满意为主　线，通过精细审核给被认证方带来质量管理的改进　和提高，实现其增值审核的最终目标。　发验证”的程序进行改进，在保证设计成果质量　的前提下，这种精细审核对程序控制改进的结果使　其更具有可操作性和可实施性，从而减少重复环　节、降低生产成本和提高劳动效率以及减轻归档压　力，所体现出的增值作用非常明显。　解决了诸如产品范围定性不准确的问题。　精细审核还应与创新有机的结合在一起，坚持　．１　８・